「洮南期货平台」华安证券有限公司旗下华安期货公司的经纪人未能对非法食用警告信进行管理

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华安证券有限公司旗下华安期货公司的经纪人未能对非法食用警告信进行管理

中新网11月29日电中国证券监督管理委员会网站近日发布的《中国证券监督管理委员会深圳市证券监督管理局行政监督办法决定》(2019年[第29号)显示,经调查,华安期货有限公司(以下简称“华安期货”)在期货经纪管理方面存在缺陷。

上述情况违反《期货公司监督管理办法》第51条和第56条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,安徽省证监局决定采取监督管理措施,向华安期货发出警告函。

据中国经济网记者查询,华安期货有限公司是安徽省首家具备金融期货经纪和结算双重资格的公司。2009年7月,经中国证监会批准,公司注册资本增至2亿元。本公司由华安证券有限公司、丰源生化有限公司(上市公司)、安徽投资集团有限公司和安徽安兴联合公司共同出资。华安证券有限公司(以下简称“华安证券”,600909。上海)是华安期货的最大股东,持股92.04%。

《期货公司监督管理办法》第51条规定:期货公司应建立、完善和不断完善覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系,并贯穿决策、实施、监督和反馈的各个环节,实现风险管理的全覆盖。

《期货公司监督管理办法》第五十六条规定:期货公司应当建立并有效实施风险管理、内部控制、期货保证金存款管理等业务系统和流程,有效隔离不同业务之间的风险,确保客户资产安全和交易安全。

《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定:期货公司及其分支机构、期货公司董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、责令改正、发出警告函等监管措施。

以下为原文:

关于向华安期货有限公司发出警告函的决定

华安期货有限公司:

经调查,贵公司期货经纪管理存在缺陷。

上述情况违反《期货公司监督管理办法》第51条和第56条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定采取监督管理措施,向贵公司发出警告函。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

安徽证监局

2019年11月26日

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